工程索赔最容易输在程序上,而不是事实上。GB/T 50500-2024 第8.11节给出了一条完整的时间线:事件发生后28天内发意向通知书,通知书发出后28天内交索赔报告,连续影响的事件要持续报送并在结束后交最终报告,逾期的后果由合同约定处理。8.11.1条还划了一条边界线:属于第8.2节至第8.10条规定调整范围的事件按相应规定调整,不属于的才走索赔。本篇把索赔的适用范围、承包人与发包人的双向程序、费用与工期的计算规则、不可抗力的损失分担逐条拆开,并给出工期索赔与费用索赔的算例。
一、索赔与调价的边界(8.11.1条、8.11.2条)
8.11.1条规定,合同履行过程中,因非己方的原因而发生不属于第8.2节至第8.10条规定调整范围、且造成自身经济损失及费用增加和(或)工期延误(或延长)等事件,并应由合同另一方承担义务的,发承包双方均可依据合同约定和法律法规规定,以及自身蒙受的损失按相关规定向另一方提出经济损失赔偿或补偿和(或)工期调整等工程索赔,并相应调整合同价款;属于第8.2节至第8.10条规定调整范围的事件应按相应规定调整,不属于的事件可按本节处理。这条把十一类调整事项与索赔分了工:清单缺陷、暂列金额、暂估价、总承包服务费、计日工、物价变化、法规变化、工程变更、新增工程这些有专门规则的事项走各自条款,不要绕道索赔。
8.11.2条规定,合同的一方向另一方提出工程索赔时,应在合同约定的期限内提出,并有合理的工程索赔理由和有效的依据、证明材料,且应符合合同约定和法律法规规定。三个要件:期限内、理由合理、依据与证明材料有效。
二、承包人提出索赔的四步程序(8.11.3条)
8.11.3条规定承包人向发包人提出工程索赔应符合四步要求:
| 步骤 | 时限 | 提交内容 | 逾期后果 |
|---|---|---|---|
| ① 意向通知书 | 索赔事件发生后合同约定的期限内,合同未约定的为28天 | 书面说明索赔事件发生的原因及索赔意向 | 逾期未发出的,可按合同约定处理 |
| ② 索赔报告 | 意向通知书发出后合同约定的期限内,合同未约定的为28天 | 详细说明原因、索赔依据的合同条款及要求索赔的费用或(和)工期延长天数,提供必要的记录与证明材料及索赔费用计算明细表 | 按合同约定处理 |
| ③ 连续影响事件 | 按合同约定的期限(合同未约定的不超过28天)或合理时间间隔持续提交 | 持续提交延续的意向通知书,说明持续影响实际情况并提供相关记录,列出累计索赔费用和(或)工期延长天数 | — |
| ④ 最终索赔报告 | 连续影响事件结束后合同约定的期限内,合同未约定的为28天 | 说明整个事件的原因、依据条款及合计费用或(和)工期延长天数,提供记录证明材料与计算明细表 | — |
8.11.3条第3款还规定,承包人提出的索赔事件同时涉及费用增加及工期延长的,应一并提出——分开提往往两边都站不住。此外第8.11.21条规定,相关索赔事件发生后,发承包双方应按第8.11.3条至第8.11.6条规定的程序处理,并应对调整的工期和索赔的费用进行确认签署,作为工程进度款和工程结算价款的依据。
8.11.4条对发包人提出索赔(误期赔偿费除外)规定了镜像的程序要求,同样是28天意向通知书加索赔报告,并对连续影响事件要求持续报送和最终报告。8.11.5条规定了发包人处理承包人索赔的时限:应在收到承包人的工程索赔意向通知书后在规定时间内审核承包人提交的记录和证明材料,如认为需要补充的,应在收到意向通知书后按合同约定的期限(合同未约定的为14天)内,书面通知承包人补充。
三、可索赔的费用范围(8.11.9条)
8.11.9条规定,因非承包人的原因发生下列事件,给承包人造成经济损失及费用增加和(或)工期延误的,承包人可按蒙受的经济损失及费用增加和(或)受影响延误的工期,提出一项或多项索赔:因停工、待工、降效、工期延长等造成的人工、材料、施工机具、水电消耗等的费用损失(因政府主管部门要求的暂停施工可按第8.11.13条执行);因合同工期调整引起的人工费、材料费、施工机具费物价变化增减的直接费用(但按第8.7.4条调整的除外);因停工、复工、维护施工现场等发生的必要措施费用;因返工、拆改与修复等发生的直接费用,以及报废(损)的材料直接损失;因额外增加的检查、检验、试验等发生的相关费用;因合同价款未能按合同约定支付引起的损失;因发掘出文物、古迹以及具有地质研究或考古价值的遗迹、化石、钱币或物品造成的暂缓、间断施工或停工的影响;承包人可举证的其他损失和增值税;因事件影响造成的延误(或延长)的合理工期。
四、发包人原因与不可抗力的分担差异
8.11.10条规定,因发包人的责任原因发生特定事件给承包人造成经济损失及费用增加和(或)工期延长的,承包人除可按第8.11.9条索赔外,还可索赔利润。列举的八类发包人原因事件是:发包人将合同中的某项工作改变为其他承包人负责完成;发包人延迟提供施工图纸或施工场地;发包人提供材料的质量不合格、延迟提供、改变交货地点等引起工程不合格;发包人原因引起承包人测量放线错误、工程返工;发包人对施工场地额外限制、未按时履约审批、干扰正常施工顺序等;发包人原因引起工期延误、暂停施工、工程暂停后无法按时复工;发包人在工程竣工前提前占用工程;发包人原因引起缺陷责任期内的工程缺陷或损坏的修复。
8.11.11条则是一组只赔不利的规定:因发包人的原因引起特定事件给承包人造成经济损失和(或)工期延长的,发包人应合理延长受影响的工期,并补偿给承包人造成的损失和(或)直接费用,不包括利润——事件包括按发包人或监理人要求对材料和工程(包括已覆盖的隐蔽工程)进行重新检测且检测结果质量合格引起的直接费用及修复受影响工程的费用、额外增加的检查检验试验等直接费用、工程试运行失败引起的直接费用、其他情况的直接损失和(或)费用。同一事件下,发包人原因可以索赔利润,发包人”要求重新检测”这类原因只赔直接费用不赔利润——这组对照是索赔审核里最常被援引的规则。
8.11.12条规定了不可抗力下的损失分担(除合同约定发包人购买工程一切险及第三者责任险和(或)合同另有约定外):永久工程、已运至施工现场的材料的损坏及修复费用,以及因不可抗力事件引起施工场地内及工程损坏造成的第三方人员伤亡和财产损失应由发包人承担;承包人施工机具的损坏及停工损失和措施项目的损坏、清理、修复费用,以及因承包人原因发生的第三方人员伤亡和财产损失应由承包人承担;发承包双方应承担各自人员伤亡和上述两款规定外的其他财产的损失;因不可抗力引起暂停施工的,停工期间按照发包人要求照管、清理、修复工程的费用和发包人要求留驻施工现场必要的管理与保卫人员工资,以及按发包人要求留驻现场待工人员的工资应由发包人承担;因不可抗力影响承包人履行合同约定的义务,引起工期延误的,应当顺延工期,发包人要求赶工的,由此增加的赶工费用应由发包人承担。
8.11.13条进一步列举了具有不可抗力性质的例外事件(动乱和暴动等类似事件但不包括工地现场发生的;国家及地方政府主管部门要求而必需的停工、暂停或间断施工或区域性施工管控造成的影响;就安全、环保要求停止施工造成的影响;就健康卫生防疫管控要求停止施工造成的影响),受影响工期应相应顺延,双方各自承担相应损失。8.11.14条规定,因不可抗力事件引起工期延长,且在延长工期内遭遇物价变化、法律法规及政策性变化的,所引起的影响费用应按第8.7节、第8.8节、第8.11.9条处理。8.11.15条规定,因任一方原因引起工期延误、且在延长工期内发生不可抗力事件的,不可抗力事件产生的损失应由引起工期延误的责任方承担;双方均有责任的,按双方责任分担比例承担。
五、工期索赔的计算(8.11.8条)
8.11.8条规定,承包人要求延长工期的延误事件,可根据批准的施工进度计划,确定该事件是否发生在关键线路上,以及是否引起关键线路上的工期延误,发承包双方计算索赔工期应符合:延误事件为关键线路上的工作,则延误的时间为索赔的工期;延误事件为非关键线路上的工作,当该工作由于延误超出总时差而成为关键线路上的工作时,其延误时间与总时差的差值为索赔的工期;工期延误后事件仍为非关键线路上的工作,则不发生工期索赔。
六、计算示例
示例一:工期索赔的计算。某工程批准的施工进度计划中,工作C位于非关键线路上,总时差5天。因发包人原因该工作延误8天。
延误后该工作是否成为关键线路上的工作:8天 > 总时差5天 → 成为关键线路上的工作
索赔工期 = 延误时间 − 总时差 = 8 − 5 = 3 天
若延误为4天(小于总时差5天),工作仍为非关键线路上的工作,不发生工期索赔,但相应的费用索赔仍可按第8.11.9条提出。
示例二:停工损失与措施费的计算。某工程因发包人原因停工12天,停工期间现场留守管理人员2人、窝工机械2台。
现场管理人员窝工费 = 2人 × 12天 × 420.00元/(人·天)= 10 080.00 元
机械窝工费 = 2台 × 12天 × 1 150.00元/(台·天)= 27 600.00 元
停工期间必要措施费(围挡、临时用电维持)经核定 = 18 600.00 元
可索赔费用合计 = 10 080.00 + 27 600.00 + 18 600.00 = 56 280.00 元
本例属发包人原因引起,按第8.11.9条、第8.11.10条可索赔费用与合理利润(如适用);若查实为不可抗力且符合第8.11.13条例外事件,则受影响工期顺延,但损失由双方各自承担,机械窝工损失按第8.11.12条第2款由承包人承担。
示例三:不可抗力下的费用分担。某工程因不可抗力(百年一遇洪水)受损:永久工程及已运至现场材料损失86 000.00元,承包人施工机具损坏及停工损失42 000.00元,停工期间按发包人要求留驻现场的管理人员工资12 000.00元。
发包人承担 = 永久工程及已运至现场材料损失 86 000.00 + 留驻人员工资 12 000.00 = 98 000.00 元
承包人承担 = 施工机具损坏及停工损失 42 000.00 元
合计损失 = 98 000.00 + 42 000.00 = 140 000.00 元
分担依据是第8.11.12条第1款、第2款、第4款:永久工程与已运至现场材料由发包人承担,承包人施工机具损坏与停工损失由承包人承担,停工期间按发包人要求留驻的费用由发包人承担。
七、实务提示
- 先分清是”调价”还是”索赔”:属于第8.2节至第8.10节调整范围的事项走各自条款,不走索赔。
- 28天是默认时限:意向通知书、索赔报告、连续影响事件的持续报送与最终报告,缺一环都会丧失索赔权。
- 费用与工期一并提出;连续影响的事件要按不超过28天的间隔持续报送并列出累计数。
- 发包人原因可索赔利润(8.11.10条),发包人要求重新检测、试运行失败等只赔直接费用不赔利润(8.11.11条),审核时不要混用。
- 工期索赔按关键线路与总时差计算;不可抗力按第8.11.12条逐类分担,发包人原因与不可抗力的结果完全不同。
依据:GB/T 50500-2024 第8.2节至第8.10节、第8.7.4条、第8.11.1条、第8.11.2条、第8.11.3条、第8.11.4条、第8.11.5条、第8.11.8条、第8.11.9条、第8.11.10条、第8.11.11条、第8.11.12条、第8.11.13条、第8.11.14条、第8.11.15条、第8.11.17条、第8.11.18条、第8.11.19条、第8.11.20条、第8.11.21条